《外国公司问责法》难阻中概股赴美上市(这个标题现在看变成了笑话)

《外国公司问责法》再起波澜,中概股加速回归?

沐风 2022-07-29 272 0 0

发布于:2022-03-11 20:34:17

中概股再次经历不眠夜。

3月10日晚间,美股全线低开,大型科技股、热门中概股普遍下挫,截至美东时间3月10日收盘,逸仙电商跌超39.52%,贝壳跌23.93%、爱奇艺跌21.71%,拼多多跌17.49%,京东跌15.83%,哔哩哔哩跌14.10%,阿里巴巴跌7.96%。

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京东大跌,固然有市场认为其四季度业绩不及预期的因素,但来自美国SEC的消息又让中概股蒙上一层阴影。

祸起《外国公司问责法案》

3月8日,依托《外国公司问责法案》("HFCAA"),美国证券交易委员会(以下简称SEC)将5家在美上市的中国公司认定为有退市风险的"相关发行人",让在美上市的中概股压力激增。

HFCAA是美国参议院在2020年5月通过的法案,主要对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。根据HFCAA要求,被列入名单的公司连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会(简称PCAOB)对会计师事务所检查要求的,其证券禁止在美交易。

2021年底,SEC通过了修正案,完善HFCAA相关的信息提交与披露实施细则,明确了3年退市标准,以中概股提交的2021年报为基础,判断是否属于PCAOB认定的无法开展检查或调查的会计师事务所,从而被认定为"被识别公司",只有在SEC连续三年将公司认定为"被识别公司"后,SEC方才会将公司退市。

这也意味着,如果中概股无法聘请一家满足PCAOB审查要求的会计师事务所,那么其将在连续三次被认定为"被识别公司"后,被要求从美股退市。

此次被列入暂定名单的五家企业分别为百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药,暂定清单从3月8日算起,这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。

消息一出,5家企业美股市场纷纷大跌,截至美股收盘,再鼎医药跌超9%,和黄医药跌超6%,百济神州跌超5%,盛美半导体更是跌超22%。

3月11日开盘不久,百济神州A股、港股出现不同程度下跌,和黄医药、百胜中国、再鼎医药港股也出现下跌,盛美半导体A股下跌。

将有更多中概股中招?

在事件发酵后,百济神州、再鼎医药、盛美上海等都第一时间发布相关澄清公告。

其中,百济神州认为这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施,自2020年12月HFCAA出台后,公司一直在采取积极行动,评估、设计和推进额外的业务流程,以期提早达到相关方的要求,目前相关工作正在积极推进中。

同时,百济神州也表示,作为一家全球性的生物科技公司,百济神州一直在积极寻求解决方案,以满足HFCAA的要求,并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。

百胜中国回应称,除非该法案获修订将本公司排除,或PCAOB能够在规定时间内对本公司的审计师进行全面核查,否则本公司的普通股将于2024年初从纽约证券交易所退市。其同时表示,香港联交所上市的股份可悉数与纽约证券交易所上市的股份互换。

再鼎医药则公告表示,SEC将再鼎医药暂时性地认定为使用目前未经PCAOB审查的审计机构的公司在预期内,并且是基于HFCA法案要求进行的常规性操作。其预计,随着各公司提交年度报告,未来更多的公司可能会陆续被SEC加入暂定名单。...

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更新于:2022-07-29 16:32:22
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